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投资者廉洁从业教育

类型:投资者教育 时间:2021-04-28

尊敬的投资者,您好!
       感谢您申购中电投先融(上海)资产管理公司发行的资产管理计划,根据中国期货业协会《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》、先融资管上级单位及《先融资管廉洁从业管理办法》相关规定,为做好对客户的廉洁从业相关知识宣贯,现特节选相关规定中的内容,望您阅读知晓,具体如下:
      在开展期货相关业务活动中,公司工作人员应廉洁从业,遵守中国证监会《廉洁从业规定》,不得谋取不正当利益或向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或者自律管理工作。
在开展期货相关业务销售产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:
      (一)通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式,谋取或者输送不正当利益;
      (二)通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品,输送或谋取不正当利益;
      (三)通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户,输送或谋取不正当利益;
      (四)违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等,输送或谋取不正当利益;
      (五)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

    如在产品募集或运行中存在上述问题,可拨打400-820-8477进行投诉咨询,感谢您的配合。

中电投先融(上海)资产管理有限公司

2021年 04月 28日